2023年基金实践资格证书私募股权投资基金基本知识自测测试论文附加答案

2023年基金实践资格证书私募股权投资基金基本知识自测测试论文附加答案

2023年基金实践资格证书私募股权投资基金基本知识自我测试纸A带答案单一选择问题（总计100个问题）1。（2016）以下不是尽职调查的目的（）。 A.价值发现B.财务发现C.投资可行性分析D.风险发现[答案] B2。关于公司资金和合伙资金的建立步骤，正确的订单是（）。答：请注册一个名称，以预先获取一个业务许可证和资金注册。B.姓名确定一个注册一个许可证和基金注册的申请C.注册的名称申请申请一项批准相关信息一个业务许可证和基金注册D.名称姓名预先申请的建立和注册的申请申请书和注册申请书申请一项业务许可证一项业务许可[答案] D3。以下哪项与基金运营无关（）A。基金合同后的信息披露费用生效B.基金合同之前的管理费用C.终止基金合同时清算费用D.会计费用和与基金的建立和运营过程相关的会计费用和律师费用[答案] B4。如果股票投资基金经理委托筹集该基金，则应委托（）筹集股票投资基金，并为筹款机构制定选择系统，以确保筹款和和解资金的安全；确保股票投资基金是从合格的投资者那里筹集的，并且不会伪装进行公共产品。 A.已获得中国证券监管委员会的销售业务资格并已成为中国证券监管投资基金协会的成员B.机构的机构，该机构已获得中国证券监管投资基金协会的资格已成为中国期货协会[答案] A5的成员。 （2017年真正的问题）筹款机构可以通过以下（）媒体渠道来促进股票投资基金。

A.为特定对象确定程序设置讲座，报告和分析会议。私募股权基金的风险评级标准应由私募股权（）自行提出或由独立的第三方机构委托。 A.基金经理B.基金保管人C.基金经理D.基金公司[答案] A7。清算股权投资基金的第一步是（）。 A.通知债权人B.确认基金财产C.确定清算实体D.准备清算报告[答案] C8。关于折扣现金流量方法的以下声明不正确（）。 A.打折现金流量方法是专业人士广泛使用的估值方法。 B.未来十年的现金流量和最终价值折现价值的总和是估计的公司价值。 C.现金流量预测期的长度因行业而异。D。一种典型的折扣现金流量估值方法将预测公司在未来20年的现金流[答案] D9。 （2017年真正的问题）中华人民共和国的证券法规定，向未指定的对象发行了证券，而拥有（）投资者多的人则被认为是公开发行的证券。 A.100b.200C.300D.500 [答案] B10。关于股票投资基金经理未能根据需要披露该信件的失败，并且可能具有非法或不规则行为，以下有关自律管理措施的陈述是不正确的（）。 A.中国证券投资基金协会可能会采取纪律制裁，例如公众谴责和取消会员资格，具体取决于情况的严重性。制裁，例如加入黑名单并将其记录在文件[答案] B11中。筹款不是公开的，单一基金中的投资者人数不得超过（）人。

A.50b.100c.150d.200 [答案] D12。如果私募股权基金经理委托一家尚未获得资格（）资格筹集私募股权基金的机构，则中国基金行业协会将不处理私募股权基金注册业务。 A.注册业务B.评估业务C.监护业务D.销售业务[答案] D13。 （2016年）不构成非法吸收公共存款或伪装的公共存款的吸收是（）。 A.小说或夸大筹款活动的投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体，促销会议，传单，手机短信等向公众宣传公众向公众宣传。C。C.吸收资金，而无需根据法律批准相关部门或根据法律业务批准相关部门。通常，清算股权投资基金的原因包括（）。 A.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅳB。 ⅱ，ⅳC。 ⅰ，ⅱ，ⅲd。 ⅰ，ⅲ，ⅳ【答案】c15。外币股票投资基金通常采用“两端外部”方法，该方法指（）。 a.ⅰ，ⅱ，ⅲB.ⅰ，ⅳC.ⅱ，ⅲ，ⅳd.ⅰ，ⅲ[答案] d16。在我国，股票投资基金目前已筹集（）。 A.以公共或非公共的方式B.仅以公共方式C.仅以私人方式D.仅以半公开的方式[答案] C17。以下内容并未归类为我国的风险投资基金（）。 A.投资于公开市场上列出的公司。名称清楚地反映了风险投资的特征C.投资策略清楚地反映了风险投资的特征D.仅从事风险投资和相关活动[答案] A18。根据不同的投资领域，股票投资基金可以分为（）。

a.ⅰ，ⅱ，ⅲB.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅳ，ⅲ，ⅳ，v.ⅰ，ⅱ，ⅱ，ⅲ，ⅳ，v [答案] d19。 （）意味着，当目标公司的其他股东希望将其股权出售给外界时，股票投资基金有权根据其股东在相同条件下根据其股东比率参与销售交易。 A.有权出售B.拖曳出售C.优先订阅D.折扣销售权利[答案] A20。不构成公共存款或伪装吸收公共存款的条件是（）。 A.小说或夸大筹款活动的投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体，促销会议，传单，手机短信等向公众宣传公众向公众宣传。C。C.吸收资金，而无需根据法律批准相关部门或根据法律商业批准相关部门的批准。 RMB股票投资基金是指（）在（）中建立的股票投资基金，该股票投资基金主要投资（）in（）。 A.在中国以外的中国B.在中国，中国境内。中国以外的中国。以下不是股票投资基金（）的参与者。 A.股东大会B.基金投资者C.基金经理D.监管机构[答案] A23。关于筹集股票投资基金的方法，正确的陈述是（）。 A.在获得中国证券投资基金协会的批准后进行公开发行。公开发行在中国证券监管委员会批准后进行公开发行。公开发行在中国证券监管委员会和中国证券投资基金协会批准后进行公开发行。在此阶段，我国家不允许公开募股在我的国家 /地区[答案] D24。 （2017年实际问题）在以下关于股票投资基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金基金的“投资冷却期”的陈述中是正确的（）。

A. The fund shall that an -off of no less than 12 hours is set for B. The -off is set for who fail to risk and risk C. fund fund shall not the -off D. The fund fund shall that the -off is after the fund is [] C25. （2016）股票投资基金可以根据不同的分类标准进行分类。在以下基金表格中，这些表格未根据组织形式（）进行分类。 A.面向公司的基金B.面向伙伴的基金C.面向合同的基金D.父母基金[答案] D26。关于公司股权基金的收入分配，以下声明是正确的（）A。有限责任公司股票股票投资基金通常以现金分配的形式分配。公司股票投资资金的收入B.必须根据付款比率或实际股份股权比率分配付费的股票收入。董事，无需向股东会议报告以供批准[答案] A27。 （）包括用于国内目标公司的海外股票投资基金，以及针对海外目标公司的国内股票投资基金。 A.外国股票投资B.国际股权投资C.跨境权益投资D.边境股票投资[答案] C28。在以下选项中，不属于基金服务业务范围的选择是（）。 A.信息技术系统B.估值会计C.基金监管D.股票注册[答案] C29。 “服务测量值”（）A.ⅰ..ⅲb.ⅰ.usive. （）对于基金经理的非法或不规则行为，他们可以及时向监督和管理部门报告。

A.基金发起人B.基金主管C.基金保管人D.基金经理[答案] C31。基金经理业务中的以下（）可以外包。 A.ⅰ，ⅱ，ⅲB.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ivc.ⅱ，ⅲd.ⅱ，ⅲ，iv [] a32。关于股票投资基金向投资企业提供的增值服务的主要内容，以下声明不正确（）。 A.股票投资基金可以帮助投资企业建立具有“标准化管理，风险控制和全面预算的基本原则”的基本原则的现代财务管理系统。执行清单/上市指南[答案] D33。有限合伙股票投资基金的纳税人是（）A。所有合作伙伴B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙人[答案] A34。我国家的政府监管机构是（）。 A.中国证券监管委员会及其派遣机构B.中国证券投资基金协会C.中国人民银行D.中国银行银行和保险监管委员会[答案] A35。股票投资基金经理的以下行为是正确的（）。 A.参与可能与投资基金业务相抵触的企业B.从事损害投资者的投资活动。参与与买方业务冲突的企业D.从事其他非金融业务[答案] C36。基金销售机构为基金经理提供基金经理（）。

ⅰ。促进基金II。发行基金股份III。加工基金共享订阅iv。退出A.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅳB.ⅱ，ⅲ，ⅳc.ⅰ，ⅱ，ⅳd.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅲ[答案] A37。国内股权投资基金在海外企业投资应遵循（）由商务部和（）由国家发展与改革委员会颁布的（）颁布的（）。答：“海外投资管理措施”和“海外投资项目批准和申请管理措施“ B.”海外投资管理措施和“外国投资企业法” C.“ C.”外国投资企业法和“海外投资项目批准和申请管理管理措施”和“ D.” D.“ D.” D.官方投资企业法律和“海外投资项目”和“海外投资项目”和“官方投资”和“答案”投资协议中的优先订阅权利条款适用于目标企业（）。 A.ⅰ，ⅱ，ⅲB.ⅰ，ⅲC.ⅲd.ⅰ，ⅱ【答案】d39。 （）是指在满足回购条件时筹集资金以回购股票投资基金的股本（股票）的投资企业的管理层，从而意识到了股票投资基金的退出。 A.控制股东回购B.管理回购C.员工收购D.董事会回购[答案] B40。在“私募股权投资基金”一词中，“私人”是指（）。答：仅是指基金是私募股权的事实。投资者是非国家拥有或集体拥有的机构或个人C.权益是私人安置和交易，而基金是私人安置D.仅表示公平是私人安置和交易的事实[答案] D41。 （2017年实际问题）在父母基金的第一级投资业务中，父母基金分析了股票投资基金的投资阶段，投资规模，投资行业等，而（）是对股票投资基金的审查。

A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款[答案] A42。 A公司是在中国证券投资基金协会注册的经理。它管理Z股票投资基金。如果它不符合Z基金潜在投资者的条件，那就是（）。答：它已在中国证券投资基金协会注册，成为私募股权基金的有限伙伴关系，并计划投资120万元的Z Fund B.一家有限责任公司，具有相应的风险识别能力和风险承担能力和净资产，Zhang的净资产，Zhang，Zhang，Zhang，一家从业人员，一家从业人员，他们打算对Z Fund Fund 进行投资120万个对基金公司的投资。在过去的三年中，平均个人收入约为60万元人民币，并计划向Z Fund D. Li投资180万元。股票投资基金经理应提交会计师事务所审核的年度财务报告，以及在每个会计年结束后（）几个月内（）几个月内，股票投资基金的年度投资运营的基本状况。 A.1b.2c.3d.4 [答案] D44。 （2017年实际问题）（）意味着，如果公司在一定时间段内未能完成某些指标，则投资者将获得某些薪酬，以弥补公司实际价值所遭受的损失。 A.赎回条款B.薪酬安排C.投注安排D.销售回扣条款[答案] C45。 （2018年实际问题）股票投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而确保双方的时间和经济效率A.排他性B.回购的优先权C.回购D.反稀释[答案] A46。根据“中国证券投资基金协会的条款”，基金协会是一个社会组织，根据“证券投资基金法”的相关规定和“社会集团注册和管理法规”的相关规定，并由基金行业的相关机构自愿成立。从事非营利活动？ A.统一，工业，非营利性B.国家，统一，非营利性C.国家，工业，统一D.国家，工业，非营利性[答案] D47。 （），首次提出了基金服务机构的概念。证券投资基金法律2012年。证券投资基金法律于2012年修订。 Fund在2015年修订。以上都不是正确的[答案] B48。合同股票投资基金的清算应由（）进行。

A.清算人B.清算小组C.投资者D.经理[答案] B49。 （2021年实际问题）关于法律尽职调查，以下陈述不正确（）。答：法律尽职调查的问题包括历史发展，主要股东，高级管理人员和主要合同等。B。法律尽职调查有助于评估目标公司资产和企业的合法性以及潜在的法律风险C.股票投资基金具有高投资风险。为了最大程度地降低投资风险，法律尽职调查是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及检查目标公司是否具有税收欠款和潜在的税收罚款[答案] C50。根据公司法律的规定，股票投资基金采用联合股票公司的形式，投资者的数量不得超过（）人。 A.50b.200C.2d.100 [答案] B51。股票投资的最终目标是（）。 A.实现项目的成功退出。了解投资企业C.提高投资企业D.投资企业的项目监控活动的价值[答案] A52。可以以（）的形式建立风险投资企业。 a.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅳB.ⅰ，ⅲ，ⅳc.ⅱ，ⅲ，ⅳd.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅲ[答案] b53。关于处理合伙资金的公司投资资产的最终决定应由（）做出。 A.有限合伙人B.基金经理C.基金保管人D.普通合伙人[答案] D54。股权投资基金经理内部控制的要素主要包括（）。

A.ⅰ，ⅲB.ⅱ，ⅲC.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅳd.ⅱ，ⅲ，ⅳ【and答案】c55。 （）中国证券投资基金行业协会发布了“有关进一步标准化私募股权基金经理注册的公告”。 A. 2016年2月5日B. 2014年4月28日C. 2015年12月31日D. 2013年6月30日[答案] A56。关于股票投资父母基金的投资特征，以下声明不正确（）。 A. When an fund, it is to its , team, , etc. B. You can in , and often with funds in C. funds are the main D. Due to the of scale, the rate of of fund has been than that of funds [] D57.如果该公司最近收购并合并了其他企业的资产或股权，而收购企业的总资产或运营收入或净利润超过了相应公司项目的一定比例，则应获得收购企业（）的财务报表（）以验证其财务状况。 A.今年B.前一年C.头两年D.头三年[答案] B58。目前，我国股票投资基金中合伙基金投资者数量的限制是（）。答：不超过50人B.不超过200人C.不少于50人D.不少于200人[答案] A59。不同的投资策略针对目标企业类型和开发阶段不同，因此业务尽职调查的重点也不同。在较早的开发阶段，企业家企业的重点是管理团队和产品服务部分。 （）业务尽职调查更多地关注产品服务，开发策略和市场因素。

A.企业企业阶段的企业B.扩展阶段的企业C.企业成熟阶段D.稳定阶段的企业[答案] B60。根据证券投资基金法的规定，应从合格的投资者那里筹集非公共筹款，并且合格投资者的累积数量不得超过（）人。 A.50B.100C.200D.500 [答案] C61。 （2017年）在以下有关折扣模型的说明中，错误的是（）。答：股息折扣模型要求目标公司的股息发行政策相对稳定，但实际上，许多公司的股息发行政策是不稳定的。一些公司从不支付股息或没有股息，因为它们没有盈利。 B.股本的自由现金流是可以自由分配给股权所有者的最大现金流。C。企业自由现金流的折扣模型是股本价值D.企业的自由现金流是指公司可以自由分配给所有投资者（股东和债权人）（股东和债权人）（股东和债权人）的售价。 A公司是一家企业风险投资企业。根据税收制度的相关规定，有关公司A（）的正确声明。 A.ⅰ，ⅲB.ⅰ，ⅱ，ⅲC.ⅰ，ⅱd.ⅱ，ⅲ[答案] C63。关于投资企业的项目跟踪和监视，以下列表不正确（）。答：协助建立标准化的财务管理系统的目标是改善公司的财务状况。投资机构通常跟踪业务信息，例如投资公司的主要合同。不同类型的投资公司是不同的D.投资机构通常要求投资公司以定期提供财务报表和绩效报告，并定期[答案] A64。适用的信托（合同）基金合同中适用的股权投资业务的具体内容应包括（）。

A.ⅱ，ⅳB.ⅲ，ⅳC.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅳd.ⅰ，ⅲ，ⅳ【】c65。应在合伙协议中阐明管理和管理方法，并应列出经理（）和（）的计算和付款方法。 A.义务，管理费B.义务，应税金额C.授权，应税金额D.授权，管理费[答案] D66。关于风险投资基金的投资方法，以下声明是正确的（）A.ⅰ，ⅱ，ⅲB.ⅰ，ⅲC.ⅱ，ⅳd.ⅰ，ⅱ，ⅲ，iv [] a67。 （）基金管理公司于2019年在我的国家成立，基金行业在我国启动了其发展。 A.1996b.1997C.1998D.1999 [答案] C68。股票投资基金筹集机构应将股权投资基金促进（）。 A.特定对象B.公共C.购买公共资金的客户D.股东[答案] A69。以下语句是正确的（）A.ⅰ..ⅲ.b.ⅰ.c.ⅰ.u.。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。股票投资基金打算在扩展阶段对目标公司进行业务尽职调查。主要验证内容包括（）AI，II，IIIB.II，III，IVC.III，IV，VD.I，II，II，III，V [答案] C71。关于股息折扣模型和股权免费现金流折扣模型的以下声明不正确（）。答：股息折扣模型要求目标公司的股息发行政策相对稳定。 B.免费股本现金流（FCFE）是可以自由分配给股东的最大现金流。 C.股权自由现金流（FCFE）=净利润（E） +折旧 +摊销 +摊销 - 营运资金的增加 +长期运营负债的增加 - 长期运营资产的增加 - 资本支出 +新利息付费债务 - 偿还债务本金的偿还。通过（）和其他方法，我们可以有效地控制促销目标和数量的晋升目标和数量，我们可以促进并促进“特定对象”，他们知道自己的风险识别能力和预先承担的能力。

A.ⅰ，ⅲ，ⅳB.ⅰ，ⅱ，ⅲC.ⅱ，ⅲ，ⅳd.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅳ【and答案】d73。 （2016年真正的问题）国家中小型企业股权转移系统的协议转移可以分为（）。 A.ⅰ，ⅱB.ⅱ，ⅲC.ⅰ，ⅱ，ⅲd.ⅰ，ⅲ[答案] B74。如果以下非法业务行为违反了国家法规，中断的市场秩序和情况是严重的，那么非法业务的罪行是（）A.ⅰ。ⅱ.拟议的融资企业是与股票投资基金B进行第二轮融资的谈判。双方已签署了一项保密协议。公司A的以下哪些行为可能违反商定的保密义务（）。 A. The on the to be with of the B. the due on the of Fund B to the first round of of the C. With the email of Fund B, the 's of B's ​​ D. The on the from a of his fund [] D76.股票投资父母基金的二级投资不包括（）A。现有股票投资基金的购买股票B.购买二级市场的购买股票C.购买股票投资基金持有的投资投资组合公司的某些股票股票D.购买公平投资基金持有的投资投资组合公司的所有股票股票的所有股票。完成私募股权基金的风险披露后，筹款机构应要求投资者提供必要的（）。

A.ⅰ，ⅱB.ⅲ，ⅳC.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅳd.ⅰ，ⅳ【答案】a78。关于股票投资基金行业的自律和政府监督，错误的陈述是（）。 A.行业自律是对政府监督的积极补充。行业自律组织制定的宪章和业务规则在政府监督中发挥限制作用。C。行业自律组织在政府的自律组织中发挥桥梁，并在政府监管机构和市场实体之间建立桥梁，并确保始终如一地确保国家的权利和政治宗教信仰的宗教信仰，并确保其权益的权益，宗教和政治宗教信仰，并实施其 的宗教，并谋求友善的宗教信仰。 [答案] B79。在投资后阶段获得信息的主要渠道包括（）。 A. （2017）政府指导基金本身（）从事风险投资业务。 A. B.不是直接C.前两个都可以。D。前两个都不好[答案] B81。股票投资基金A打算在投资前对技术公司进行尽职调查。在尽职调查期间，资助A发现，A公司的管理和技术人员作为B公司的联合创始人，也持有B公司的股权，而B公司的业务基于与A在不同领域的同一核心技术的应用。同时，A公司的高管还持有餐厅C的股份，该公司由行政人员的妻子管理。不考虑禁止竞争。以下语句适当（）。 a.ⅰ，ⅳB.ⅰ，ⅱ，ⅲC.ⅰ，ⅱ，ⅲ，ⅳd.ⅰ，ⅱ，ⅳd.ⅰ，ⅱ，ⅳ【，ⅳ【】d82。如果私募股权基金经理未能履行及时更新信息的义务，则以下语句是正确的（）a。在完成相应的纠正要求之前，中国证券投资基金协会将中止接受机构的私募股权基金产品的注册。机构公告状态C.在完成相应的纠正要求之前，中国证券投资基金行业协会将中止机构的私募股权基金产品发行D.中国证券投资基金行业协会将纳入异常机构的清单，并通过私募股权基金经理公告平台向公众宣传它。 (2017) fund to only raise from who meet by laws and is ().

A. B. C. D. limit [] B84. used in the () A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ [] B85. fund , the is (). A. The is to funds from the of B. The the 's book level C. The net rate of the level of the fund from the level D. The total the 's cash [] A86. (2020 real ) Among the fund , the one who to is A. Mr. Zhang holds a bank of 2 yuan, with an of 50,000 yuan in the past three years. Now 1.5 yuan in in the past fund B. A, which has a net asset of 15 yuan, has an for its . B, whose total are 10 yuan, has 2 yuan in an fund D. Bank Mr. Li holds 5 yuan in bank , with an of 600,000 yuan in the past three years. First 500,000 yuan in an fund [] B87. -type fund to the of the Law, the fund in the form of a joint-stock shall not () . A.50B.200C.2D.100 [] B88. The is not a share ().

A. B. C. D. Non- [] D89. The on the in the " for and of Funds" are (). A. that the of funds is legal and that they shall not other 's funds to in funds. B. Fund that the of funds is legal and that they shall not funds from to in funds. C. Fund shall that the of funds is legal and shall not other 's funds to in funds. D. The fund shall that the of funds is legal and shall not funds from to in funds. [] A90. the terms of the right in the , the is () A. The fund the of by the right B. It the of the of the C. It the right of the to the to the D. It the 's right to the of the or major [] C91. The is not the main way of the of the fund (). A. Exit of or B. Exit of C. Exit of D. Exit of and [] D92. Bank loans are the main of funds for , of two parts (). A. loans and loans B. loans and short-term loans C. Long-term loans and fixed loans D. loans and fixed loans [] D93. the of , the wrong is ().

A. Start-up refer to in the of or , that have been on the open B. are not to in and real , for self-use real C. After an with the , can in quasi- such as , , D. to in in order to in that after or [] A94. for () A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ [] D95. As a that in power the , power on the of the 's and with the of laws and and the 's of is an part of the 's . A. Board B. Board C. Board D. ' [] A96. At , my that the the of the China 's fund sales and (). A. China B. of China Fund C. and of the State D. China [] B97. (2017) The of funds (). A. I, II, III, IVB. II, IVC. I, II, IVD. II, III, IV [] A98. In my , the and of fund , fund and fund will be in ().

A. Fund B. C. Fund D. Fund share and [] C99. In my , in () pay to the paid ratio, but all can make in the 's of . A. fund B. Co., Ltd. fund C. Open-end fund D. fund [] A100. Under the legal , to legal , () is a self- of my 's fund . A. Stock B. China C. China Fund D. China Fund [] C

同城信息网